● 本報記者 王宇露 張凌之

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6月2日晚，中國證券投資基金業協會發布新版《私募基金管理人登記申請材料清單》和《私募投資基金備案關注要點》。為確保平穩過渡，《登記材料清單》設置3個月過渡期，自2022年9月3日起，所有申請機構應當按照新版清單要求提交申請材料。《備案關注要點》自發布之日起開始實施。

業內人士表示，新版《登記材料清單》和《備案關注要點》的發布，將提升私募基金管理人及申請機構辦理登記備案業務便利度，有利于引導行業規范發展。

細化投資專業性材料內容

此次協會更新《登記材料清單》是為了進一步提高工作透明度，便利申請機構對照準備登記相關材料。事實上，早在2020年，協會就發布《登記材料清單》，規范了私募基金管理人申請材料要求。

新版的《登記材料清單》整合碎片化承諾函材料，減少重復報送內容，結合登記核查實踐經驗，以問題為導向，按照不同類別私募基金管理人運作特點，更新登記材料要求。一方面，細化投資專業性材料內容，明確工作經驗要求。分類細化了負責投資的高管人員投資能力材料內容，明確了不同類別高管人員應具備的工作經歷，加強高管人員穩定性材料要求。另一方面，強化誠信信息填報，加強風險防范。從主要出資人、實際控制人、高管人員等方面，細化了誠信信息填報內容，加強過往誠信記錄情況核查。對存在誠信問題、嚴重負面輿情、重大經營風險、錯綜復雜集團化運作等問題的申請機構，協會可以采用征詢相關部門意見、加強問詢等方式進一步了解情況。彩色無紡布

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業內人士表示，新版的《登記材料清單》有四大變化：首先，合并刪減部分材料要求，減輕管理人填報負擔。其次，細化了人員專業性材料要求，強調信義義務。新版《登記材料清單》不僅明確了投資業績證明材料的規模要求，也適度地對投資的材料年限進行了細化規定。再次，明確了高管人員的工作經歷要求，強化履職能力。最后，加強關注誠信水平和集團化等問題，加強風險防范。

并非創設新規則

為進一步明確私募投資基金備案標準，提升備案效率及透明度，協會梳理形成《備案關注要點》，明確并細化了私募投資基金備案關注內容。從體例上看，分為18條私募證券投資基金備案關注要點，和20條私募股權、創業投資基金備案關注要點兩類，針對不同類型基金特點梳理了差異化備案要求。

從內容上看，《備案關注要點》囊括產品備案須遵守的各類規則，特別是對于規則只有原則性規定的，明確了規則落地的具體執行要求，提高規則理解度和適用性。

業內人士表示，《備案關注要點》并不創設新的規則，也并非給私募基金登記備案提高門檻。《備案關注要點》提煉募集、投資、管理等各環節產品核心要素，具有全面性，同時針對私募證券、私募股權和創投落實了差異化要求。此外，該文件關注風險防范，強化操作實用性。彩色無紡布